Conformité

Notre équipe Conformité s’assure du respect des obligations réglementaires en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux afin de garantir une protection maximale des clients. Elle veille également à l’identification et la couverture de l’ensemble des risques pouvant affecter l’entreprise.

Le service est composé de 2 métiers :

Référent LCB-FT (La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme)

Le Référent LCB/FT, rattaché au Service Conformité, a pour missions principales:

• Analyser et de valider quotidiennement des dossiers (souscription, versement complémentaire, rachat…) sous l’angle LCB/FT
• Surveiller des situations à risque et des opérations atypiques et se positionner sur la faisabilité de celles-ci
• Rédiger des déclarations des soupçons auprès de TRACFIN
• Effectuer des tâches complémentaires relevant de son activité LCB-FT (traitement d’alertes de lutte contre le financement du terrorisme, traitement de scénarios anti-blanchiment… )
• Déployer des formations et actions de sensibilisation à la LCB/FT sur son périmètre d’intervention et auprès des réseaux de distribution

Chargé de contrôle conformité

Un chargé de contrôle conformité est en charge de :

• S’assurer de la réalisation des opérations, de la conformité de celles-ci en termes de complétude (présence, conformité et validité des pièces)
• Saisir dans les outils conformément aux procédures LCB/FT applicables sur son périmètre